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上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,上海监管局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

而该则新闻也被转至 PTT 热议「年底是在开玩笑吗?」、「年底也太瞎了吧==」、「现在才四月,游艺棋牌官网下载你跟民众谈年底…」、「至少也要月底吧,年底是要怎么防疫」、「年底前真的太扯啦,现在才四月」、「拖到年底也太扯了」、「马克宏喊年底是认真的吗…傻眼」。

据媒体报道,杨慧媚推荐的销售非中信发行或代销的金融产品,大概率不是中信证券与合作机构签订代销协议后发行的产品,即非正规销售范围的产品,因此可推断为“飞单”产品。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第九项:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,游艺棋牌app不得有下列行为:(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

以下是原文:关于对杨慧媚采取出具警示函措施的决定   杨慧媚:

事实上,游艺棋牌唯一官网网友之所以会有如此反应在于,台湾也有口罩国家队,当时经济部在 2 月初就集合百名专业技术人员成立口罩国家队,花了 25 天完成了第一波的 60 台口罩机,而第二波的 30 台口罩机也在 3 月底前全数交机,前后仅花 40 天就创造 90 条生产线,日产量上看 1300 万片,因此对于马克宏喊出「年底前完成自主生产口罩」一事感到讶异。(编辑:张嘉哲)

证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训,保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

▲台湾口罩制作。游艺棋牌88  (图/NOWnews资料照片)

据证监会网站消息,上海监管局发布关于对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券证券代码:600030)上海分公司的员工杨慧媚采取出具警示函措施的决定。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

法国也要做口罩国家队!游艺棋牌官方下载「完工日期」曝光全场震惊:太扯

新冠肺炎疫情持续延烧,口罩成了各国防疫最基本的医疗资源,但碍于不少国家都无法大量生产口罩,疫情处于严峻的法国也决定要大量自产口罩,盼能「完全自主供给」,而法国总统马克宏日前也前往一家口罩厂参观后表示,现在的首要任务就是要有更多口罩是在法国及欧洲进行生产。

※【】提醒您:因应新冠肺炎疫情,疾管署持续加强疫情监测与边境管制措施,国外入境后如有发烧、咳嗽等不适症状,请拨打「1922」专线,或「0800-001922」,并依指示配戴口罩尽速就医,同时主动告知医师旅游史及接触史,以利及时诊断及通报。

马克宏提出希望在「年底之前」,让法国在生产口罩的领域获得「完全自主」,他透露,一个由四大工业企业组成的联合企业已经成立,该企业设定目标是到 5 月中旬生产 1 万个呼吸机,以用于支持境内物资紧缺的医院和医护人员,他也强调「现在的首要任务就是要有更多口罩是在法国及欧洲进行生产」。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

2020年3月23日

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条:证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。

综合外媒报导,游艺棋牌88疫情严峻的法国,为了因应口罩等医疗物资短缺,在 3 月初时紧急向中国等国家采购,这也让法国总统马克宏意识到「医疗物资自主」的重要,于是日前便走访西部昂热市郊区的一家口罩制造厂,并表示「未来将与过去不同,我们应重建法国和欧盟主权」。

中国证券监督管理委员会上海监管局

中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

经查,我局发现你作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

经查,游艺棋牌官方下载上海监管局发现杨慧媚作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项:证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

▲法国近日受到新冠肺炎疫情严重影响。(示意图/取自 Unsplash )

《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条:证券公司及其从业人员违反本规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

原标题:中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

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